华林证券被责令限期改正 涉业务数据报送不准确等
【大河财立方消息】8月7日，华林证券公告，近日，公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。
《告知书》显示，经查，华林证券存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
对此，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。
华林证券称，公司高度重视上述事项，并积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。
（文章来源：大河财立方）
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